金融市场选修-3-0001答案.doc
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金融市场选修-3-0001 试卷总分：100 测试时间:-- 单选题 |多选题 |判断题 1. 下列分析方法中的（ ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。 技术分析 基本分析 市场分析 学术分析 2. 以下哪项不属于掉期外汇交易运作过程的特点( )？ 买与卖同时进行 买和卖的货币种类相同 买与卖的汇率相同 买与卖的交割期限不同 3. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 政府证券 金融证券 信誉卓著大公司发行的公司债券债券 一般公司发行的公司债券 4. 货币市场各子市场利率之间具有互相制约的作用，其中（ ）对回购协议市场利率影响最大。 国库券市场 票据市场 同业拆借市场 CD市场 5. 对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。 阳线实体较长，上影线较短 阳线实体较短，上影线较长 阳线实体较长，上影线也较长 阳线实体较短，上影线也较短 6. 从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的两个基本构件。 远期和互换 远期和期货 远期和期权 期货和期权 7. 下列属于所有权凭证的金融工具是( )。 商业票据 企业债券 股票 可转让大额定期存单 8. 企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的( )。 中心 基础 枢纽 核心 9. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。 提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变 10. 债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。 券面形式 发行方式 流通方式 偿还方式 11. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（ ）份。 47685 47686 48412 49138 12. 英文缩写LIBOR的含义为( )。 全国证券交易自动报价系统 中国同业拆借利率 伦敦同业拆放利率 美国纽约联邦基金市场 13. 在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为( )。 店头市场 议价市场 公开市场 第四市场 14. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。 初创期 成长期 成熟期 衰退期 15. 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 发行人 承销商 主承销商 证券交易所 16. 涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。 前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价 17. 以下哪项不属于官方监管机构的特点（ ）？ 行政性 强制性 权威性 自律性 18. 股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。 场内交易 场外交易 柜台交易 上市交易 19. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。 定向发行 私募 公开发行 招募 20. 旧证券流通的市场称之为( )。 初级市场 次级市场 公开市场 议价市场 21. 我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。 纸面形式 电子符号形式 记账形式 国务院证券管理部门规定的其他形式 22. 金融市场的参与者包括( )。 居民个人 商业性金融机构 中央银行 企业 政府 23. 以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（）。 《公司法》 《证券法》 《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》 《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的补充规定》 24. 切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ）。 上升方向 下降方向 水平方向 垂直向上方向 垂直向下方向 25. 下列（ ）指标应用是正确的。 当价格从移动平均线上方向下跌，但并未跌破移动平均线，在移动平均线上方又再度回升，买入 当W％高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 当短期RSI小于长期RSI时，属于多头市场 当价格上升，OBV也同步上升，应作买进考虑 26. 以下哪些是我国对上市公司市场准入的规定之一（ ）。 公司股本总额不少于5000万元人民币 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15％以上 国务院规定的其他条件 27. 机构投资者一般主要包括( )。 共同基金 保险公司 信托投资公司 养老金基金 投资银行 28. 货币市场具有( )的特点。 交易期限短 资金借贷量大 流动性强 风险相对较低 交易工具收益较高而流动性差 29. 票据贴现与一般银行贷款相比，在哪些方面有区别：( )。 授信对象 信用关系涉及的当事人 利息收取时间 融资期限 风险程度 30. 银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。 出票 承兑 贴现 转贴现 再贴现 31. 短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。 √ × 32. 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 √ × 33. 同业拆借市场最早产生于英国。 √ × 34. 投资目标的确定就是确定投资的收益率。 √ × 35. 一般工商企业在金融市场的活动领域为资本市场，很少参与货币市场的交易。 √ × 36. 一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。 √ × 37. 对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。 √ × 38. 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 √ × 39. 债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 √ × 40. 票据经过银行承兑，风险相对减少，是一种信用等级较高的票据。 √ × 41. 本币汇率下降必然导致股价下降。 √ × 42. 核准制以日本的《证券交易法》和美国的《蓝天法》（部分州）为代表。 √ × 43. 可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。 √ × 44. 对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。 √ × 45. 在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。 √ × 46. 因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。 √ × 47. 金融市场媒体主要是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，因此与金融市场主体没什么根本的区别。 √ × 48. 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 √ × 49. 在发行债券前必须进行信用评级。 √ × 50. 按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。 √ ×
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发表于 2020-3-29 12:18:16
