金融市场选修-4-0001答案.doc
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金融市场选修-4-0001 试卷总分：100 测试时间:-- 单选题 |多选题 |判断题 1. 股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。 场内交易 场外交易 柜台交易 上市交易 2. 货币市场最基本的功能是( )。 调剂资金余缺，满足短期融资需要 为各种信用形式的发展创造条件 为政府宏观政策调控提供条件和场所 有利于企业重组 3. 在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。 中央银行 证券交易所 证券管理委员会 证券同业公会 4. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。 日经225股价指数 金融时报股价指数 道-琼斯股价指数 恒生指数 5. 从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。 担保贷款 信用贷款 抵押贷款 质押贷款 6. 债券年利息收入与债券面额之比率称为（ ）。 票面收益率 持有期收益率 到期收益率 利息收益率 7. 旧证券流通的市场称之为( )。 初级市场 次级市场 公开市场 议价市场 8. 同业拆借市场利率是市场的()，对整个经济活动和宏观调控具有重要的意义。 官定利率 基准利率 浮动利率 市场利率 9. 在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为( )。 店头市场 议价市场 公开市场 第四市场 10. 优先股没有的特征（ ）。 一般无表决权 股息分派优先 股息率固定 剩余资产分配优先 11. 下列分析方法中的（ ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。 技术分析 基本分析 市场分析 学术分析 12. 以下哪项不属于掉期外汇交易运作过程的特点( )？ 买与卖同时进行 买和卖的货币种类相同 买与卖的汇率相同 买与卖的交割期限不同 13. 进行金融投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ ）。 技术分析和财务分析 技术分析、基本分析和心理分析 技术分析和基本分析 市场分析和学术分析 14. 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 基金总资产 供求关系 基金净资产 基金负债 15. ( )外汇市场是亚洲地区最大的外汇交易中心，也是世界第三大外汇市场。 悉尼 新加坡 东京 香港 16. 从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的两个基本构件。 远期和互换 远期和期货 远期和期权 期货和期权 17. 债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。 实物债券 凭证式债券 记帐式债券 电子债券 18. 债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。 券面形式 发行方式 流通方式 偿还方式 19. 如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ ）。 不确定 不变 下降 提高 20. 现货市场的实际交割一般在成交后( )内进行。 2日 5日 1周 1月 21. 影响汇率变动的因素有（ ）。 国际收支状况 通货膨胀状况 利率差异 国际储备 一国的宏观经济政策 22. 银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。 出票 承兑 贴现 转贴现 再贴现 23. 我国《公司法》规定，股票应载明的主要事项有（ ）。 公司名称 公司登记成立的日期 股票种类 股票的编号 24. 基本分析主要适用于（ ）。 周期相对比较长的证券价格预测 相对成熟的证券市场 预测精确度要求不高的领域 短期行情的预测 获利周期较短的预测 25. 以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（）。 《公司法》 《证券法》 《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》 《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的补充规定》 26. 行业生命周期可以分为（ ）。 初创期 成长期 成熟期 繁荣期 衰退期 27. 下列金融工具中，没有偿还期的有( )。 永久性债券 银行定期存款 商业票据 CD单 股票 28. 从交易对象的角度看，货币市场主要由( )等子市场组成。 基金 同业拆借 商业票据 国库券 回购协议 29. 金融市场的参与者包括( )。 居民个人 商业性金融机构 中央银行 企业 政府 30. 票据贴现与一般银行贷款相比，在哪些方面有区别：( )。 授信对象 信用关系涉及的当事人 利息收取时间 融资期限 风险程度 31. 我国证券交易所是按公司制方式组成。 √ × 32. 通常金融工具的数量多少被认为是一国金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。 √ × 33. 在现汇市场与期汇市场进行外汇投机没有任何区别。 √ × 34. 在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。 √ × 35. 期货合约的价格就是期权费。 √ × 36. 一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少一部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。 √ × 37. 短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。 √ × 38. 金融市场形成后，信用工具便产生了。 √ × 39. 通过利率互换，债务人能获得低于直接从市场上获得的固定利率或浮动利率贷款，降低筹资成本。 √ × 40. 短期均线由下而上穿越长期均线时，可考虑卖出股票。 √ × 41. 因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。 √ × 42. 在不兑现的信用货币制度下，决定两种货币汇率的基础是铸币平价。 √ × 43. 注册制的实行主要基于这样一种理念：即只要信息公开、完整和真实，市场就会做出优胜劣汰的选择，而政府的职责只是健全制度，保证信息公开和防止信息滥用。因此，美国1933年颁布的《证券法》被誉为"证券真谛法"。 √ × 44. 金融市场媒体主要是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，因此与金融市场主体没什么根本的区别。 √ × 45. 票据经过银行承兑，风险相对减少，是一种信用等级较高的票据。 √ × 46. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 √ × 47. 同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。 √ × 48. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。 √ × 49. 核准制以日本的《证券交易法》和美国的《蓝天法》（部分州）为代表。 √ × 50. 价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。 √ ×
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发表于 2020-3-29 12:19:19
