金融市场补修-3-0001答案.doc
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金融市场补修-3-0001 试卷总分：100 测试时间:-- 单选题 |多选题 |判断题 1. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 封闭式基金 开放式基金 国债基金 股票基金 2. 企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）。 中心 基础 枢纽 核心 3. 同业拆借市场按拆借期限可分为（ ）。 有担保拆借市场和无担保拆借市场 头寸拆借市场和短期拆借市场 有形拆借市场和无形拆借市场 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场 4. 在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段。 繁荣 衰退 萧条 复苏 5. （ ）认为收盘价是最重要的价格。 道氏理论 波浪理论 切线理论 形态理论 6. 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 发行人 承销商 主承销商 证券交易所 7. 回购协议中所交易的证券主要是（ ）。 银行债券 企业债券 政府债券 有价证券 8. （ ）不是宏观经济政策。 财政政策 货币政策 利率政策 收入政策 9. 在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。 中央银行 证券交易所 证券管理委员会 证券同业公会 10. 再贴现是（ ）。 中央银行的授信业务 中央银行的负债业务 中央银行的资产业务 商业银行的授信业务 11. 以下哪项不属于官方监管机构的特点（ ）？ 行政性 强制性 权威性 自律性 12. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。 高于市场利率 低于市场利率 等于市场利率 没有关系 13. 票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为（）。 贴现 再贴现 转贴现 承兑 14. 即期外汇交易又称现汇交易，是指买卖双方成交后，在（ ）营业日内办理交割的外汇交易。 两天 一周 两周 一个月 15. 可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。 市场价格 当日开盘价格 规定价格 当日收盘价格 16. 如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。 卖出信号 买入信号 买入或卖出信号 盘整信号 17. 以下哪点不属于回购协议利率的决定因素（ ）。 用于回购证券的质地 回购期限的长短 资本市场利率水平 货币市场其它子市场的利率水平 18. 金融期权交易最早始于（ ）。 股票期权 利率期权 外汇期权 股票价格指数期权 19. 专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ ）。 货币市场 资本市场 现货市场 期货市场 20. 从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。 担保贷款 信用贷款 抵押贷款 质押贷款 21. 金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。 规范的期货合约 保证金制度 期货价格制度 交割期制度 22. 影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。 基金名称 利率变化 基金资产净值 市场供求关系 23. 以下关于股票市场功能说法正确的是（ ）。 股份公司通过股票发行获得创建的资本 增强市场竞争能力 扩大生产规模，成本投人增加，利润减少 改善公司财务状况，增加利润积累 24. 在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发挥作用的有：（）。 垄断 价格粘性 市场信息不对称 自由放任 25. 票据市场一般包括（ ）。 商业票据承兑市场 商业票据贴现市场 银行承兑汇票市场 融资性票据市场 26. 债券一般有（ ）基本特点。 安全性高 期限固定 不能流通转让 有市场价格 27. 基本分析主要适用于（ ）。 周期相对比较长的证券价格预测 相对成熟的证券市场 预测精确度要求不高的领域 短期行情的预测 28. 下面（ ）属于金融衍生工具的交易种类。 现货交易 期货交易 期权交易 股票指数交易 29. 下列是对1994年以前我国国库券市场的描述，正确的有（ ）。 期限在1年以内和1年以上的由政府财政部门发行的政府债券，均称为国库券 与发达国家有较大差别，期限太长，实际上是中长期国债 国库券转让业务采取1988年先试点，1991年后推广至全国的方式 1994至1996年曾发行1年期以内的国库券，1997年停止了短期国债的发行 30. 金融市场的参与者包括（ ）。 居民个人 商业性金融机构 中央银行 企业 31. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 √ × 32. KDJ指标中J值的取值范围在0～100之间。 √ × 33. 在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。 √ × 34. 目前，伦敦黄金市场是世界最大的黄金期货交易中心。 √ × 35. 金融市场形成后，信用工具便产生了。 √ × 36. 投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。 √ × 37. 因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。 √ × 38. 价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。 √ × 39. 一般工商企业在金融市场的活动领域主要为资本市场，很少参与货币市场的交易。 √ × 40. 国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。 √ × 41. 期货合约的价格就是期权费。 √ × 42. 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 √ × 43. 对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。 √ × 44. 回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。 √ × 45. 可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。 √ ×
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发表于 2020-3-30 20:31:36
