金融市场补修-1-0001答案.doc
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金融市场补修-1-0001 试卷总分：100 测试时间:-- 单选题 |多选题 |判断题 1. 国际证监会组织每年召开（ ）会议。 1次 2次 3次 4次 2. 新证券买卖的市场称之为（ ）。 初级市场 次级市场 公开市场 议价市场 3. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。 高于市场利率 低于市场利率 等于市场利率 没有关系 4. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 政府证券 金融证券 信誉卓著大公司发行的公司债券债券 一般公司发行的公司债券 5. 我国金融市场的主要监管机构是（ ）。 中国证券监督管理委员会 中国人民银行 中国证券业协会 上海和深圳证券交易所 6. （ ）认为收盘价是最重要的价格。 道氏理论 波浪理论 切线理论 形态理论 7. 如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。 卖出信号 买入信号 买入或卖出信号 盘整信号 8. （ ）外汇市场是亚洲地区最大的外汇交易中心，也是世界第三大外汇市场。 悉尼 新加坡 东京 香港 9. 企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）。 中心 基础 枢纽 核心 10. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金单位净值为1.0328元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。 51381.8 51640 51898.2 50000 11. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 封闭式基金 开放式基金 国债基金 股票基金 12. 同业拆借市场按拆借期限可分为（ ）。 有担保拆借市场和无担保拆借市场 头寸拆借市场和短期拆借市场 有形拆借市场和无形拆借市场 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场 13. 在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。 中央银行 证券交易所 证券管理委员会 证券同业公会 14. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。 提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变 15. 以下哪个证交所不是FIBV执行委员会的永久会员（ ）。 伦敦 纽约 巴黎 新加坡 16. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。 初创期 成长期 成熟期 衰退期 17. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。 日经225股价指数 金融时报股价指数 道-琼斯股价指数 恒生指数 18. 银行承兑汇票的转让一般通过（ ）方式进行。 承兑 贴现 再贴现 转贴现 19. 从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。 担保贷款 信用贷款 抵押贷款 质押贷款 20. 期权价格是以（ ）为调整依据。 买方利益 卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方卖方均可 21. 同业拆借市场拆出的资金主要用于（ ）。 必须符合金融政策和信贷原则 用于弥补当日票据清算后的差额 用于弥补信贷收支硬缺口 用于补足次日营业必备的最低超额储备 22. 对于影响股价因素的说法，正确的是（ ）。 宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌 股票价格与公司盈利能力成正比 公司资产净值增加，股价上升 股息与股价的变化成正比 23. 下面（ ）属于金融衍生工具的交易种类。 现货交易 期货交易 期权交易 股票指数交易 24. 以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（ ）。 注册资本最低限额为5千万元人民币 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 有固定的经营场所和合格的交易设施 有健全的管理制度 25. 金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。 规范的期货合约 保证金制度 期货价格制度 交割期制度 26. 下面哪些属于同业拆借市场的参与者：（ ）。 中央银行 商业银行 非银行金融机构 企业 27. 基本分析主要适用于（ ）。 周期相对比较长的证券价格预测 相对成熟的证券市场 预测精确度要求不高的领域 短期行情的预测 28. 债券一般有（ ）基本特点。 安全性高 期限固定 不能流通转让 有市场价格 29. 从交易对象的角度看，货币市场主要由（ ）等子市场组成。 同业拆借市场 基金市场 商业票据市场 国库券市场 30. 确定债券的发行利率，主要依据以下（ ）因素。 债券的期限 债券利息的支付方式 有无可靠的抵押或担保 市场利率水平及变动趋势 31. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 √ × 32. 在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。 √ × 33. 远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。 √ × 34. 从某种意义上讲，短期国库券市场在货币政策调控上的意义，有时已超过了平衡财政收支的目的。 √ × 35. 证券发行必须在证券交易所内进行。 √ × 36. 回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。 √ × 37. 金融市场形成后，信用工具便产生了。 √ × 38. 按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。 √ × 39. 公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。 √ × 40. 投资目标的确定就是确定投资的收益率。 √ × 41. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。 √ × 42. 同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。 √ × 43. 国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。 √ × 44. 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 √ × 45. 由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。 √ ×
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发表于 2020-3-30 20:30:13
